证监会拟从严监管集团化私募基金管理人

中新网9月11日电 据证监会网站消息,日前,证监会就《关于加强私募投资基金监管的若干规定(征求意见稿)》(以下简称征求意见稿)公开征求意见,征求意见稿规定私募基金管理人应当如实披露其出资结构,严禁出资人代持、交叉持股、循环出资等行为。同一主体实际控制两家以上私募基金管理人的,应当说明设置多个管理人的合理性与必要性,披露各管理人业务分工,建立完善的合规管理、风险控制制度。

数据显示,截至2020年7月底,在基金业协会登记的私募基金管理人2.45万家,备案私募基金超过8.8万只,管理基金规模14.96万亿元。

征求意见稿坚守私募基金“非公开”本质,进一步细化私募基金募集过程中的禁止性行为要求,包括违反合格投资者要求募集资金,通过互联网、微信等载体向不特定对象宣传推介,向投资者承诺保本保收益,夸大宣传、虚假宣传,设立以从事资金募集活动为目的的分支机构以及突破投资者人数限制等。

另外两起典型案例为:德阳市水利局原党组成员、副局长马万伦在项目建设活动中收受贿赂等问题;剑阁县人民医院医学装备科原主任杨宗宇收受财物等问题。

遂宁市政协原党组成员、秘书长刘锋华在工程项目发包等活动中收受贿赂问题。2005年至2020年,刘锋华在担任遂宁经开区党委书记、管委会主任、市经信委党组书记、主任等职务期间,利用职务便利,在工程项目发包、工程款拨付等方面,为他人谋取利益,索取、收受他人财物折合人民币共计1000余万元。同时,刘锋华还存在其他违纪违法问题。2020年6月,刘锋华受到开除党籍、开除公职处分,涉嫌犯罪问题被移送检察机关依法审查起诉。

征求意见稿对违反规定从事私募基金业务的,综合运用行政、自律、司法等多种手段追究相关机构和人员的法律责任。同时为稳妥起见,征求意见稿设置了过渡期安排,对已登记私募基金管理人不符合征求意见稿要求的,作出相应的安排。

征求意见稿要求私募基金管理人及其从业人员规范开展关联交易,严禁基金财产混同、资金池运作、自融、侵占或挪用基金财产、利益输送、利用未公开信息交易、内幕交易、操纵市场、不公平对待基金财产和投资者等违法违规情形。私募基金托管人、销售机构、其他服务机构及从业人员也不得从事前述行为或者为前述行为提供便利。

征求意见稿着力引导私募基金回归投资本质,重申投资活动“利益共享、风险共担”的本质,严禁使用基金财产从事借(存)贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动,严禁投向类信贷资产或其收(受)益权,不得从事承担无限责任的投资以及国家禁止或限制投资的项目等。

征求意见稿规范私募基金管理人名称、经营范围和业务,在名称上,征求意见稿要求管理人统一名称规范,应当标明“私募基金”“私募基金管理”等字样。在业务范围上,征求意见稿要求管理人聚焦投资管理主业,围绕私募基金管理开展资金募集、投资管理、顾问服务等业务,不得管理未依法备案的私募基金,不得从事与私募基金管理存在冲突或无关的业务。

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